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POLITICA DE PREVENCION DE BLANQUEO DE CAPITALES

 

Vs 1.0 November 2016

El propósito de esta política es ofrecer una guía sobre la política de Prevención de Blanqueo de Capitales y darle a conocer como cliente que sigue a nuestra compañía, el cumplimiento de la legislación contra el blanqueo de capitales..

Para prevenir el blanqueo de capitales, la Compañía no acepta ni paga efectivo bajo ninguna circunstancia.

La Compañía se reserva el derecho a suspender cualquier operación de un cliente que pueda ser considerada ilegal

o relacionada con el blanqueo de capitales en opinión del personal.

Procedimientos de la Compañía

La Compañía se asegurará de estar tratando con una persona real o entidad legal. La política de Prevención de Blanqueo de Capitales

se realiza mediante los siguientes puntos:

• Política de Conoce a tu Cliente y diligencia debida

• Seguimiento de la actividad del cliente

• Mantenimiento de registros

Conoce a tu Cliente y Diligencia Debida

Debido al compromiso de la Compañía con las políticas de Prevención de Blanqueo de Capitales y Conoce a tu Cliente, cada cliente debe pasar por un

procedimiento de identificación. La identificación del cliente y el propietario beneficiario debe ocurrir antes del

establecimiento de una relación comercial, dado que la Compañía prohíbe cualquier transacción u operación

del cliente antes de que el proceso de identificación se haya completado.

Clientes individuales

Durante el proceso de registro, cada cliente aporta información personal, en concreto: nombre completo, fecha de nacimiento,

origen, dirección completa incluyendo número de teléfono y código postal. Un cliente envía los siguientes

documentos (en caso de que los documentos estén escritos en caracteres no latinos y para evitar retrasos en el proceso de verificación

es preciso aportar una traducción notarial del documento al inglés) debido a los

requisitos de la política de Conoce a tu Cliente y para confirmar la información indicada:

1. Copia clara del pasaporte con fotografía incluida;

2. Prueba reciente de residencia a nombre de la persona.

Los documentos no pueden tener más de 6 meses

3. Detalles de la cuenta bancaria para propósitos de liquidación

 

Compañía puede solicitar copias notariales de los originales y en ciertas circunstancias puede solicitar

 

nuevos documentos o identificación.

Seguimiento de la actividad de los clientes

La Compañía realiza un seguimiento de la actividad de cada cliente para identificar y prevenir cualquier operación sospechosa.

Una operación sospechosa será a menudo la que sea inconsistente con la ocupación

legítima y conocida o actividades personales del cliente, o en general

con el perfil económico que la Compañía ha creado para el cliente. La Compañía ha implementado el

sistema de seguimiento de las operaciones (tanto automatizado como manual si es necesario) para evitar

que los servicios de la Compañía sean usados por criminales.

Requerimientos de depósito y retirada

Todas las operaciones de los clientes para depositar y retirar fondos tienen el siguiente requisito:

 En caso de transferencia bancaria o transferencia desde una tarjeta bancaria, el nombre indicado durante el registro debe

ajustarse al nombre del propietario de la cuenta o tarjeta bancaria.

Mantenimiento de registros

Para una debida diligencia de clientes, se requiere una copia de las referencias de las pruebas durante un periodo de al menos cinco años

posterior a la terminación de la relación comercial con el cliente.